Supermicro는 지난 3년 동안 실리콘 밸리에서 AI 물결을 타고 보냈지만 최근 Nvidia 칩을 밀수입한 공동 창업자와 관련된 혐의가 있기 전에 이미 수출 통제 규정을 위반한 적이 있었습니다.
하드웨어 제조업체의 공동 창업자인 Yih-Shyan “Wally” Liaw는 목요일 서버에 들어 있는 약 25억 달러 상당의 인기 있는 Nvidia GPU를 중국으로 밀수입하려던 혐의로 기소되었습니다. 검찰은 Liaw가 Supermicro의 대만 총괄 관리자인 Ruei-Tsang “Steven” Chang 및 Ting-Wei “Willy” Sun이라는 “수정자”와 함께 익명의 동남아시아 회사를 통해 금지된 Nvidia H200 및 B200 GPU가 탑재된 서버를 칩을 원하는 중국 구매자에게 라우팅했다고 주장합니다. 당국은 지난주 Liaw와 Sun을 체포했습니다. 법무부에 따르면 Chang은 여전히 큰 상태를 유지하고 있습니다. 회사는 위법 행위로 기소되지 않았으며 공동 창업자 CEO이자 사장인 Charles Liang이나 이사회 구성원이자 공동 창업자인 그의 아내 Sara Liu도 기소되지 않았습니다.
Supermicro는 성명을 통해 Liaw가 금요일에 이사회 직위에서 사임했으며 Chang과 함께 행정 휴가를 유지하고 있다고 말했습니다. 태양이 해고되었습니다. Supermicro 주가는 금요일 거래에서 급락하여 회사에 대해 총 26억 달러를 베팅한 공매도자들에게 횡재를 안겨주었습니다. 금융 데이터 회사인 S3 Partners에 따르면 Shorts는 주가가 33% 하락한 후 하루 만에 약 8억 6천만 달러의 수익을 올렸습니다. 이날 3월 수익은 거의 10억 달러로 늘어났습니다. 슈퍼마이크로는 당국과 협력하고 있으며 기소장에는 이름이 나오지 않았다고 밝혔습니다.
그러나 슈퍼마이크로가 이러한 유형의 수출 통제 위반을 접한 것은 이번이 처음이 아닙니다.
법원 기록과 회사 자체 공개에 따르면 제한된 시장으로의 밀수 혐의는 1993년 Liaw, Liang 및 Liu가 설립한 회사와 관련된 20년 된 집행 조치와 현저한 유사성을 보여줍니다. 세 사람 중 누구도 2006년 처형 당시 지명되지 않았거나 범죄 혐의로 기소되지 않았습니다.
2006년 슈퍼마이크로는 컴퓨터 장비를 이란에 불법적으로 수출한 것에 대해 연방법원에서 유죄를 인정하고 법무부에 벌금 15만 달러를 지불했습니다. 이와 별도로 슈퍼마이크로는 상무부 산하 산업안보국(BIS)이 제기한 서버, 마더보드, 컴퓨터 섀시 판매와 관련된 12건의 소송을 민사 벌금 125,400달러를 지불하여 해결했습니다. 회사는 또한 이란 거래 규정에 따른 혐의를 해결하기 위해 재무부 해외자산통제국(OFAC)에 179,327달러를 추가로 지불했습니다. OFAC는 슈퍼마이크로가 규제 기관에 자발적으로 공개하지 않은 위반 사항이라고 밝혔습니다.
20년의 간격을 두고 범위가 크게 다른 두 사건은 유사한 패턴을 공유하는 것으로 추정됩니다. 판매가 합법적인 이웃 국가를 찾아 실제 구매자를 숨기고, 제한된 기술을 불법 시장에 보내는 것입니다.
Supermicro 대변인은 이란의 위반 행위에 대해 논평을 거부했습니다.
계획
법원 기록에 따르면 이란에 대한 기술 판매는 수석 부사장이자 이사회 구성원인 Liaw, Liang 및 Liu가 Supermicro를 설립한 지 약 10년 후인 2001년 9월부터 2003년 3월 사이에 이루어졌습니다.
2006년 BIS 청구 문서에 따르면 Supermicro는 필요한 OFAC 라이센스 없이 6차례에 걸쳐 미국에서 아랍에미리트를 거쳐 이란으로 서버, 마더보드 및 컴퓨터 섀시를 수출했습니다. 두바이의 한 유통업체가 팀의 중개자 역할을 했습니다. 관계자들은 Supermicro의 “전략 영업 담당 수석 이사가 이란에 대한 판매 금지 조치에 대해 알고 있었거나 알 이유가 있었다”고 말했습니다. BIS는 수출 위반이 발생할 것을 알고 제품을 판매한 세 건의 혐의와 하드웨어 판매에 라이센스가 필요하지 않다고 주장하여 미국 정부에 발송인의 수출 명세서를 허위로 진술한 세 건의 혐의로 해당 회사를 기소했습니다.
기록에 따르면 슈퍼마이크로는 2006년 9월에 사건을 해결하고 정부 조사에 협력했습니다. 또한 BIS와 법무부가 공식적으로 고발하기 전에 내부 수출 통제 프로그램을 시행했습니다. 선고 각서에는 벌금이 “다른 회사가 유사한 범죄를 저지르는 것을 막기에 충분하다”고 적혀 있습니다.
법무부: 중국의 음모
이번 주 공개된 기소장은 피고인 Liaw, Sun, Chang 세 사람이 2024년에 Nvidia 칩이 포함된 서버를 라우팅하기 위해 공모했다고 주장합니다. 피고인들은 중국에 도착하기 전에 이름이 밝혀지지 않은 동남아시아 회사를 통해 서버를 배송한 것으로 알려졌습니다. Liaw, Sun 및 Chang은 논평을 위해 연락할 수 없었습니다.
기소에서 주장된 메커니즘은 20년 전 이란의 위반 행위를 반영합니다. 중국의 계획에 따라 동남아시아 회사는 자체 사용을 위해 Supermicro에 반복 구매 주문을 제출했습니다. 대신 미국에서 서버를 조립해 도착하자 동남아 업체는 이를 중국의 실제 구매자에게 배송한 것으로 알려졌다. 모든 것을 숨기기 위해 서버는 표시되지 않은 상자에 다시 포장되었다고 기소장은 주장합니다.
기소장에 따르면 동남아시아 회사는 Supermicro의 최대 고객 중 하나로 성장하여 2024 회계연도에 매출 9,970만 달러로 전 세계 11위를 차지했습니다. 궁극적으로 서버 판매의 총 가치는 25억 달러로 증가했다고 관계자는 말합니다.
기소장에 따르면, 이 기간 동안 Liaw는 무대 뒤에서 활동을 지휘한 것으로 알려졌습니다.
2025년 1월, 트럼프 행정부가 2025년 5월 13일부터 시작될 새로운 AI 수출 제한을 발표했을 때 Liaw는 동남아시아 기업 임원에게 문자 메시지를 보냈습니다. “5월 13일까지 이를 신속하게 처리해야 합니다!” 며칠 후 그는 기소장에 다음과 같은 문자를 다시 보냈습니다. “우리는 2월에 모든 512 x B200을 배송할 수 있습니다. 5월 13일 이전에 서두르자!” 그는 Nvidia GPU를 언급하면서 글을 썼습니다.
기소장은 명령이 계속됨에 따라 피고인이 모든 것을 비밀로 유지하기 위해 더 열심히 일했다고 지적합니다. 기소장에 따르면 슈퍼마이크로의 컴플라이언스 팀은 2024년 말에 감사를 시작했는데, 이때는 슈퍼마이크로가 미국에서 여러 가지 문제를 다루고 있을 무렵이었습니다. 감사인 EY는 지난 10월 사임했고, 법무부는 전 직원이 제기한 회계 혐의를 바탕으로 회사에 대한 조사를 시작했으며 슈퍼마이크로는 나스닥에서 상장폐지될 위험에 처해 있었습니다. 나중에 BDO를 고용했고 회계에 대한 자체 내부 조사에서 부정의 증거는 발견되지 않았습니다. BDO는 밀수 사건에서 어떠한 범죄로도 기소되지 않았다. BDO는 논평을 거부했다.
기소장에 따르면, 2024년 감사 기간 중 장씨는 슈퍼마이크로가 고용한 “친절한” 감사인을 고용해 조사를 실시한 것으로 알려졌다. 2025년 8월로 더 엄격한 두 번째 감사가 예정되었을 때 Sun과 Chang은 당국이 “더미” 서버라고 부르는 수백 대의 서버를 설치한 것으로 알려졌습니다. 그들은 이 서버를 작동하지 않는 Supermicro 박스의 물리적 복제품으로 정의했습니다.
더미 서버는 감사관이 도착을 확인할 수 있도록 회사의 동남아시아 창고에 설치된 것으로 추정됩니다. Sun은 준비 작업에 약 100명의 인력, 지게차 운전자, 준비된 식사가 필요하며 “호텔과 창고 사이를 쉽게 이동하여 짧은 휴식을 취할 수 있는 20인용 버스”가 필요하다고 기소장에 밝혔습니다. 그러나 실제 감사 과정에서 기소장은 슈퍼마이크로의 규정 준수 담당자가 동남아시아 회사의 돈을 가지고 현장 밖에서 ‘여흥을 즐겼다’고 주장했다고 기소장은 주장했다.
Sun은 Liaw에게 문자를 보내 감사가 원활하게 진행되었으며 3개 창고에 걸쳐 2,107개 장치가 포함되었다고 말했습니다. Liaw는 “멋지네요!”라고 대답했습니다. 기소장에 따르면 며칠 후에도 계속해서 새로운 명령을 내렸습니다. 2025년 12월 BIS는 자체 검사관 중 한 명을 파견하여 배송 후 검증을 실시했습니다. 기소장은 썬이 감시 카메라에 포착된 일련번호가 적힌 라벨과 스티커를 제거하기 위해 헤어드라이어를 사용하여 더미 서버를 재구성했다고 주장합니다. 당국에 따르면 썬은 자신을 ‘마이클’이라고 소개했으며, 연방 BIS 관계자의 질문에 답하면서 회사의 동남아시아 법률 사무소에서 일했다고 말했습니다.
이란의 경우 Supermicro의 당시 CFO인 Howard Hideshima가 당국과의 계약을 승인했습니다. 그는 나스닥이 2019년 3월 회사의 거래를 중단하고 공식적으로 상장폐지하기 전까지 2006년부터 2018년까지 최고재무책임자(CFO)를 역임했습니다. 2020년 증권거래위원회는 히데시마와 슈퍼마이크로를 회계 관련 문제로 기소했습니다. Hideshima는 규제 기관으로부터 $50,000의 벌금을 물고 회사를 떠났습니다.
Liaw는 2018년 회계 스캔들로 인해 회사를 떠났습니다. 회사는 2021년 5월에 그를 ‘사업 개발’ 고문으로 다시 고용했고, 그는 2022년 8월에 상근 고위 임원직으로 복귀했습니다. 2023년 12월에 그는 이번 주 사임하기 전에 이사회에 다시 합류했습니다.
지난 금요일 슈퍼마이크로는 디애나 루나(DeAnna Luna)를 임시 최고준법책임자(CCO)로 임명했다고 밝혔습니다. Luna는 2024년에 글로벌 무역 및 제재 준수 담당 부사장으로 Supermicro에 합류했습니다.
